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断代 》 劍橋中國遼西夏金元史 》
劍橋中國遼西夏金元史
費正清 John King Fairbank
崔瑞德 Denis Twitchett
本書是《劍橋中國史》的第6捲，英文原名是Alien Regimes and Border States，直譯為《異族王朝和邊疆國傢》，於 1994年由劍橋大學出版社出版。按照中國社會科學出版社翻譯《劍橋中國史》的通例和本書涉及的內容，我們將本捲中譯本的書名譯為《劍橋中國遼西夏金元史》。
本捲分為9章，遼、西夏、金朝的歷史各設一章；其他6章專述元朝的歷史，另有導言和書目介紹分置前後，全書原文共計864頁。
《劍橋中國史》規模宏大，集中了西方研究中國史的許多學者的力量，本捲也不例外。導言的作者是本捲的兩位主編，慕尼黑大學名譽教授傅海波和普林斯頓大學名譽教授崔瑞德。前者是著名的遼、金、元史研究專傢，著述頗豐，尤長於金史研究，在本捲中還擔任第3章金朝歷史的寫作；後者則多年來從事中國古代史的研究，亦是《劍橋中國史》秦漢、隋唐、明代等捲的主編，在本捲中還與剋勞斯-彼得·蒂茲合寫了第1章遼朝的歷史。第2章西夏史的作者是肯永學院教授鄧如萍，她已發表過一些有關西夏歷史的論著。特倫頓州立學院教授托馬斯·愛爾森主要研究早期蒙古國的歷史，故撰寫本捲的第4章。第5章的作者哥倫比亞大學紐約市立學院教授莫裏斯·羅沙比，著有《忽必烈汗：他的生活和時代》等著作，所以專寫忽必烈一朝的歷史。第6章的作者蕭啓慶原為新加坡大學教授，現為臺灣清華大學歷史研究所教授，著有《元代的軍事制度》、《元代史新探》、《蒙元史新研》等著作，此次擔任元中期歷史的寫作，駕輕就熟。堪薩斯大學教授竇德士，主要研究元明思想史和政治史，著有《徵服者與儒士》、《儒學與獨裁統治》等著作，在本捲中撰寫第7章元後期的歷史。第8章作者是原在哈佛大學任教、現在米德爾斯伯裏學院任教的伊麗莎白·恩迪科特-韋斯特教授，她著有《蒙古在中國的統治：元代的地方行政管理》等著作，所以專述與元代政府和行政管理的有關問題。普林斯頓大學名譽教授牟復禮研究中國史多年，在本捲中寫作第9章，專門討論元朝統治下的社會問題。如本捲原書序言所說，牟復禮還通讀了本捲全稿並提出了修改意見。
應該承認，本捲是《劍橋中國史》中難度較大的一捲，因為它所敘述的遼、西夏、金、元四個王朝，都是中國歷史上少數民族建立的王朝，在研究這些王朝的歷史時，既要面臨許多語言、文字問題，還要深入研究民族關係和國傢關係的發展變化、多元文化的構成及其相互影響、社會風俗的變化等一係列問題。本捲的編著者對這些問題作了許多值得重視的探討。
多元文化的構成及其相互影響，是10—14世紀中國歷史的顯著特徵，也是本捲各章的作者反復強調和深入探討的問題，由此構成了本書的一大特點。他們不僅較詳細地論述了在中原文化影響下各王朝統治制度的變化，討論了各族統治者和統治精英對儒學和漢文化的態度；還重點揭示了契丹人、党項人、女真人和蒙古人的文化在各王朝歷史中所起的作用，各種文化的走嚮，以及這些文化對中國社會乃至中國文化的影響。此外，來自中亞和歐洲的文化因素，也受到了重視。文化史的研究，尤其是不同文化的比較研究，近年來頗受我國學者的註意，本書在不少方面可資藉鑒。
10—14世紀中國境內各個國傢之間的關係，在本捲中被視為國際關係，宋、遼、西夏、金、元乃至吐蕃、大理之間的通使、通貢和結盟等，均被視為外交關係。衆所周知，中國自古以來就是一個統一的多民族國傢，10—14世紀宋、遼、金、西夏、元及吐蕃、大理之間的關係，是國內各政權、各民族之間的關係，它們與日本、高麗、東南亞諸國乃至中亞、西亞、歐洲各國的關係，纔屬於對外關係。事實上，《劍橋中國史》的其他各捲，也采取了同樣的處理方法，對此我們是難以同意的。
民族的發展當然是本捲不可能回避的問題，對契丹、党項、女真和蒙古的來源和發展，作者都有專門的敘述，但是又不囿於各族族源和具體構成的繁瑣考證，應該說，這是本書值得註意的一個特點。在族源問題上學術界還有不同的看法，理清主要綫索，指出不同的學術觀點，給予讀者以清晰的印象，是難能可貴的。
本捲註意人物特徵和人物間的關係。對於重要人物，如耶律阿保機、嵬名元昊、阿骨打、成吉思汗、忽必烈等，不但敘述其本人的出身和經歷，還很註意他們的文化背景，並能認真分析促使其作出重大决策的各種因素。本捲各章經常使用“精英”一詞，用來指幫助最高統治者建國或進行統治的群體。對精英的民族構成、文化背景、社會地位、政治傾嚮等的分析，在各章中都占有一定的比重。這樣的敘述，不但使政治史的脈絡清晰，而且容易解釋各次政治鬥爭的前因後果。在這方面最突出的，是蕭啓慶教授撰寫的第6章。
對於這一時期的社會和經濟問題，本捲在遼、西夏、金三章都闢專節加以討論。儘管第4—7章所述元朝歷史中都涉及了經濟和社會問題，本捲還是專設了兩章討論元代的社會問題和經濟問題。人口問題也引起了高度重視，儘管資料有限，作者還是盡可能地對10—14世紀人口的發展做出了估計。這方面的論述不乏精彩之處，當然，還大有可以探討的餘地。
與《劍橋中國史》其他捲相同，作者很註意收集以往的研究成果，並且在“書目介紹”中，分別介紹了所寫章節的主要史料來源和主要研究成果。“書目介紹” 和所附“書目”，對中國讀者瞭解國內外的研究情況，會有很大的幫助。需要說明的是，本捲各章成稿的時間差距較大，衹有少數作者吸收了本世紀90年代初的成果，大多數作者使用的是較早的研究成果。特別應該指出的是，近十餘年來我國遼、西夏、金、元史研究有很大進步，研究成果很多，但是在本捲中沒有得到足夠的反映，這不能不說是一個很大的遺憾。
儘管本捲主編在導言中專門談到了語言問題，特別指出應該註意各種文字資料的使用，但是本捲所用的少數民族語言文字的資料並不充分，尤其是西夏史部分，對西夏文資料的應用顯然較少；遼、金時期的歷史，亦有類似的問題。做的比較好的是蒙古國和元朝的歷史，作者註意到了從波斯文、阿拉伯文、藏文文獻及歐洲文獻中尋找相關資料。國內考古學家近年來對遼、西夏、金、元時期的重要文化遺址進行了係統的發掘，發現了許多極有價值的文物。本捲編著者曾多次提到了考古和文物資料的重要性，但是在正文敘述中，使用考古和文物資料明顯薄弱，對社會生活和科技等方面，本捲的重視顯然不夠，幾乎沒有專門的論述，這可以說是一個缺憾。
在翻譯過程中，為了便於讀者閱讀，我們做了以下技術處理：
（一）書目重排
原書書目按作者英文名字排序，為便於中國讀者閱讀和檢索，我們將所有西文和日文書目仍按原書排序，保留原文，附以漢文譯名。中文書目則從原書書目中摘出，分編為兩部分，第一部分為古籍和史料，按成書時間先後排列；第二部分為近人研究著述，按著者姓氏筆畫排列。各書目錄給以統一編號。
（二）註釋化簡
原書註釋所引書目，大多註明了著作出版機構、時間、地點和論文所載刊物等。為減少重複翻譯，我們在註釋所引書目前均加上該書目的編號，保留作者、篇名、捲號和頁碼等，刪去了著作出版的機構、時間、地點和論文所載刊物。根據所加書目編號，讀者可以從書目中查到這些內容。書目介紹的註釋，則保留著作出版的時間和地點。
（三）對原書明顯錯誤之處的處理
本捲有一些明顯的錯誤。有的可能是印刷錯誤，如年代錯誤、數字錯誤和所引書的捲數、頁碼錯誤等；有的則是史實理解錯誤。對這些明顯的錯誤，在翻譯中，我們都進行了處理。原書中明顯的印刷錯誤，尤其是數字印刷錯誤，經反復核對後，由譯者直接改正，不另加譯者註。對翻譯過程中發現的明顯史實錯誤，仍按原文譯出，附譯者註加以說明。
（四）譯名
本捲作者大量使用China和Chinese，這是西方學者的習慣用法，有時指中國和中國人，更多則指中原或專指漢人、漢族，所以必須在翻譯中加以仔細斟酌，選擇合適的譯法。本捲作者用“滿洲”指今天的東北地區，“蒙古”主要指現在蒙古國的地區，即中國古代常說的“漠北地區”，在翻譯中一般改為東北地區和漠北。本捲作者習慣使用“夏國”或“夏”的稱呼，為避免引起歧義，一律譯為“西夏”。元朝皇帝在本捲中均稱為××汗，譯文完全照譯。其他譯名，采用《劍橋中國史》中文譯本的通例。
本書的翻譯，是從1996年1月開始的，翻譯的分工如下：
第六捲序言、圖表：史衛民
導言：馬曉光
第一章：劉曉、史衛民
第二章：吳玉貴
第三章：定宜莊
第四章：劉曉、陳煜
第五章：何峻
第六章：史衛民
第七章：王湘雲
第八章：王湘雲
第九章：王湘雲
書目介紹：史衛民
書目：陳高華、史衛民、馬曉光
審校：陳高華、史衛民、馬曉光、石曉
地圖：馬曉光、史衛民
製圖：朱力雅
我們應該特別感謝蕭啓慶教授，他不僅幫助我們解决了書目中的許多翻譯疑難問題，還審改了第6章的譯稿。陳學霖、陶晉生、陳得芝、楊訥、劉迎勝、耿昇、史金波、白濱、黃振華、李玠奭、堤一昭等先生亦幫助我們訂正了大量的書目譯名，在此表示衷心的感謝。
《劍橋中國遼西夏金元史》，因為涉及的內容復雜，並包含了各種文字的史料和研究成果，可以說是已經出版的《劍橋中國史》各捲中翻譯難度最大的一本。我們雖然得到了許多國內外學者的幫助，但還是有一些問題無法解决，留下了少數疑點，並且很可能出現不少翻譯錯誤，希望批評指正。《劍橋中國遼西夏金元史》是反映90年代以前西方學者研究水平的集大成之作。我們希望該書中文譯本的出版，有助於國內學術界的研究工作。
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