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No. 1
  山西證券有限責任公司最早成立於1988年。 2001年12月,公司與省內五傢信托公司證券類資産合併重組,實施增資擴募,經中國證監會批準,組建了新的證券公司,註册資本金增至13.038億元人民幣,是中國證監會批準設立的綜合性專業證券公司。新公司股東構成集中體現了山西省內多傢優勢企業的強強聯合,重組後的公司業務結構更趨合理,市場份額不斷擴大,管理水平日益提高,創新能力持續提升,經營實力穩步壯大。公司是中國證券業協會理事單位、中國債券業協會理事單位和山西省人民政府表彰的"優秀中介機構",也是山西省內資金實力最強、網點最多、證券業務品種最齊全的券商。
  公司目前經營範圍為:發行和代理發行各種有價證券;自營和代理買賣各種有價證券;有價證券的代保管、鑒證和過戶;代理還本付息、分紅派息等權益分派;基金和資産管理;企業重組、收購與兼併;投資咨詢、財務顧問;外幣證券業務;網上經紀業務。
  公司始終把謀求股東權益最大化,員工利益最大化和客戶利益最優化作為企業發展的基本目標,以嚮客戶提供優質高效的金融多元化服務為己任,以自覺維護廣大投資者的正當權益作為己責,將制度、技術、管理創新作為企業發展的源動力,不斷優化和提升公司核心競爭能力,實現了公司業務的持續快速健康發展,形成了公司自身的經營特色。
  公司總部設有14個部門,在外設有28傢證券營業部,25傢證券服務部。在北京、上海、深圳、西安及山西省內各地市均設有對外營業窗口,基本形成了以國內主要城市為前沿,覆蓋全省的經紀業務戰略框架。營業部管理科學,服務周到,技術設施先進。公司還利用高科技手段積極拓展無形市場,在省內首傢開通了網上證券交易等服務方式,山西證券金典證券網(http://www.i618.com.cn)憑藉穩定的網絡支持和便捷的服務受到廣大投資者的歡迎,同時公司不斷擴展銀證合作領域,積極探索智能型服務,全面提升服務層次。
  在經營理念上,公司在發掘和繼承"晉商文化"精髓和總結從業經驗的基礎上,按照董事會提出的"穩健經營、規範管理、控製風險"要求,形成了"誠信、穩健、規範、創新、高效"的經營理念,創立了人員流動淘汰、資金集中調節、經營統一控製、管理同步監督等一係列適應市場要求的基本原則,形成了奮發昂揚、積極進取、不斷創新的團隊精神。
  在運行機製上,企業作為獨立法人主體,自主參與市場運作,嚴格按照權責分明、管理科學、激勵和約束相結合的現代企業制度規範運作,董事會、監事會和經營班子之間相互製衡、協調運作。同時為了進一步規范公司經營决策,提高决策效率,有效防範和化解經營風險,公司還構架了由董事會、監事會、總裁、經營决策委員會、風險控製委員會及各部門組成的經營决策與風險控製體係,在有效監控風險的基礎上,整體把握公司的發展方向。
  在業務框架上,公司基本形成了以投資銀行、資産經營、經紀業務三者為中堅,以國債承銷、資産管理業務為增長點,以研究咨詢業務為智力支撐的獨具特色的業務格局。2002年公司獲得中國證券業協會批準的兩條股票發行通道,2003年公司再獲國傢財政部核發的國債承銷團甲類成員資格。同時,公司研發工作堅持"以市場為導嚮、以業務發展為中心"的原則,與客服市場和業務部門直接鏈接,提高信息傳遞效率,實現了資源的有效整合,為公司業務的持續穩定發展提供了有力保障。
  在人力資源管理上,公司以按需引進人才、合理調配人力、客觀評價人才、科學培養人才、有效激勵人才為目標,形成了一支有廣泛凝聚力、有深入創造力、有持續競爭力的員工隊伍;在工作業績考評上,以客觀事實為依據,設計推行"重貢獻、重業績"的薪酬考核體係,對員工思想品質、責任態度、基本技能和工作績效進行有組織的觀察、分析、公正合理考核和評價;在人才吸引上,嚴格執行公開招聘、崗前培訓、職業設計等規範流程,真正體現"能者上、庸者讓"的科學用人機製;在勞動保障上,為員工統一辦理了養老、醫療等保險,保障制度的完善解除了職工的後顧之憂,充分的競爭和激勵制度也為人才潛能的發揮提供了廣阔的舞臺。
  在技術運用方面,公司把"藉助高科技手段,實現低成本市場拓展"作為基本理念,充分重視和利用技術對企業發展的推動力。為降低經紀業務風險,實現經紀業務交易、數據、客戶信息的集中管理和資源共享,公司集中交易係統建設的前期工作已基本就緒,該平臺的搭建將對提升和構築公司核心競爭力,確立公司在未來競爭中的優勢地位發揮重要的作用。
  在信息管理方面,公司充分認識到消除"信息的不對稱性"是中介機構的基本職能,並成立了客戶服務中心,實現對信息資源的整合和共享,藉助專業服務,不斷為投資者尋找有投資價值的公司,為上市公司尋找成熟的投資者,規範、專業、時效的投資咨詢服務正在不斷推動公司業務的迅猛發展。
  在資金管理上,公司實現了對資金的集中調度,對自有資金和客戶保證金實現了嚴格的分賬集中管理,公司總部成為資金調度中心,與此相適應,公司還建立了一整套資金管理風險控製體係,實現了風險管理可測、可控、可承受,使資金運作處於大容量、低風險、低收益的狀態,確保了公司業務穩健持續的發展,使公司成為投資者值得依賴,可以依托的專業公司。
  公司現有員工600餘人,擁有一大批具有註册會計師、經濟師、律師資格及證券從業人員資格(包括投行、交易和投資咨詢類)的專業人才,其中85%具有大專以上學歷,50%具有大學本科以上學歷,並擁有多名計算機、金融和工商管理專業的博士、碩士,對宏觀經濟、産業發展、企業經營和基金業發展等領域均有廣泛而深入的研究。在員工基礎素質平臺較好的情況下,公司通過學習型組織的建設,培養員工養成持續跟蹤學習的習慣,自覺掌握、運用和創新服務手段,在員工中樹立了對公司未來發展的共同願景,形成了團隊的整體學習氛圍和體係,增強了組織的生存發展能力和企業的超前意識。
  未來的山西證券將繼續以充當政府的財務顧問、企業的戰略合作夥伴、投資者的助手與益友為基本定位,倡導投資新理念,藉助中國新興資本市場提供的發展良機,與新老客戶攜手並肩,共謀發展,共創輝煌。
No. 2
  山西證券股份有限公司前身為1988年成立的山西證券公司,為全國首批證券公司之一。1998年,公司改製為山西證券有限責任公司,註册資本2億元。2001年,公司與省內五傢信托公司證券類資産與合併重組並增資擴募,註册資本金增加至10.25億元人民幣,股東增加到14傢,成為山西省內唯一一傢綜合類證券公司。2006年,公司再次增資,註册資本金增至13.038億元人民幣。
  2008年初,山西證券整體變更為股份有限公司,註册資本達到20億元,股東變更為12傢,即山西省國信投資(集團)公司、太原鋼鐵(集團)有限公司、山西國際電力集團有限公司、山西海鑫實業股份有限公司、中信國安集團公司、山西焦化集團有限公司、山西杏花村汾酒集團有限責任公司、山西省科技基金發展總公司、山西信托有限責任公司、呂梁市投資管理公司、長治市行政事業單位國有資産管理中心、山西省經貿資産經營有限責任公司。公司股東資金實力雄厚,經營風格穩健,資産質量優良,盈利能力良好,其構成集中體現了多種優質資源、多傢優勢企業的強強聯合。改製後公司業務結構、市場份額、管理水平、創新能力、經營實力得到進一步增強。
  公司目前經營範圍為:證券(含境內上市外資股)的代理買賣;代理證券的還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷);證券投資咨詢(含財務顧問);客戶資産管理;中國證監會批準的其他業務。公司是中國證券業協會理事單位和山西省人民政府表彰的“優秀中介機構”,也是山西省內資金實力最強、網點最多、證券業務品種最齊全的券商。經過二十年的發展,山西證券已經從一傢業務單一、規模較小的地方券商發展成為現在的作風穩健、經營穩定、管理規範、業績良好的創新類證券公司。2006年公司通過規範類券商評審,2007年8月順利取得創新試點券商資格。2007年,公司榮獲第三屆中國證券市場年會頒發的“2007中國證券市場高成長證券公司”金鑰匙奬,榮獲深交所頒發的“2007年度中小企業板優秀保薦機構”稱號。
  山西證券多年來一直堅持“誠信、穩健、規範、創新、高效”的經營宗旨,培育務實高效、恪盡職守的工作作風,營造和諧寬鬆、風清氣正的公司氛圍,打造股東、公司和員工共同發展的平臺。公司總部設有13個部門,目前有營業網點53個(28傢營業部、25傢服務部),實現了省內一個地市設立一傢中心營業部、逐步輻射全國的戰略構架。
  公司始終堅持以人為本,規範管理,擁有一支有廣泛凝聚力、有深入創造力、有持續競爭力的員工隊伍,現有員工近800人,專業以財經、金融為主,年齡、知識結構相對合理。公司還通過學習型組織的建設,培養員工持續跟蹤學習的習慣,自覺掌握、運用和創新服務手段,在員工中樹立了對公司未來發展的共同願景,形成了團隊的整體學習氛圍和體係,增強組織生存發展的能力和企業的超前意識。在績效考核方面,公司以客觀事實為依據,設計推行了 “重貢獻、重業績”的薪酬考核體係,對員工思想品質、責任態度、基本技能和工作績效進行有效的考察、分析,建立了公正合理的考核和評價體係。
  未來的山西證券將繼續秉承誠信為本、專業服務、以義製利的經營理念,堅持讓投資更明白的服務理念,持續豐富公司發展歷程中專業化、規模化、品牌化、集團化和國際化的內涵,公司建設成為有特色、有品牌、有競爭力的一流券商。