jí u.s. securities and exchange commission ( suō xiě： sec)
zǔ jiàn lì shǐ
měi guó de zhèng quàn huó dòng zài yī zhàn hòu xùn sù fā zhǎn。 zài 1929 nián zhī qián， jué dà duō shù gōng zhòng bìng bù xī wàng zhèng fǔ duì zhèng quàn shì chǎng jìn xíng zhèng fǔ jiān guǎn。 yínháng dài kuǎn tiáo jiàn kuān sōng， tóu zī zhě men huái zhe bái shǒu qǐ jiā de mèng xiǎng， gēn běn bù zài yì wèi bèi jiān kòng de zhèng quàn shì chǎng zhōng qián cáng de jù dà wēi xiǎn， fēn fēn tóu shēn yú zhèng quàn jiāo yì zhōng。 zài 20 nián dài， dà yuē 2000 wàn měi guó rén， zài zhàn hòu fán róng jīng jì de yòu shǐ xià， tóu shēn yú zhèng quàn shì chǎng， chéng wéi dà dà xiǎo xiǎo de gǔ dōng， jù gū jì zài gāi shí qī yuē 500 yì měi yuán de zī jīn tóu rù dào liǎo zhèng quàn shì chǎng， zhè xiē zī jīn zài 1929 nián de gǔ piào shì chǎng bēng kuì zhī hòu， yòu yuē yī bàn huà wéi wū yòu。 gǔ piào shì chǎng de bēng pán， dǎo zhì liǎo wú shù tóu zī zhě hé yínháng sǔn shī cǎn zhòng， ér qí yǐn qǐ de yínháng jǐ duì， gèng shì dǎo zhì liǎo yínháng yè de zāinàn， zuì zhōng dǎo zhì liǎo 1929 nián měi guó de jīng jì dà xiāo tiáo。 wèile huí fù jīng jì， guó huì rèn wéi bì xū zhòng shù guó mín duì zī běn shì chǎng de xìn xīn。 guó huì zhào kāi tīng zhèng huì yán jiū jiě jué bàn fǎ， bìng gēn jù tīng zhèng huì de jié lùn 'ér tōng guò liǎo《 1933 zhèng quàn fǎ 'àn》 hé《 1934 zhèng quàn jiāo yì fǎ 'àn》。 xiǎng yào yǐ jù gāi fǎ lǜ lái yòu lì dì jiān guǎn zhèng quàn shì chǎng bìng bǎo hù tóu zī zhě de lì yì， jiù xū yào yī zhī gāo dù xié diào de zhèng quàn jiān guǎn duì wǔ， yú shì guó huì yú 1934 nián jiàn lì liǎo měi guó zhèng quàn jiāo yì wěi yuán huì（ tōng cháng fān yì wéi “ zhèng jiān huì ” lái yǔ zhōng guó tóng xìng zhì de“ zhōng guó zhèng jiān huì” duì yìng）。 shí rèn zǒng tǒng de fù lán kè lín · luó sī fú rèn mìng liǎo yuē sè ·p· kěn ní dí wéi dì yī rén zhèng jiān huì zhù xí， tā yě shì rì hòu měi guó zǒng tǒng yuē hàn ·f· kěn ní dí de fù qīn。
rèn wù mù biāo
měi guó zhèng jiān huì de rèn wù shì bǎo hù tóu zī zhě， wéi hù gōng píng、 yòu zhì xù、 gāo xiàolǜ de zhèng quàn shì chǎng， bìng xié zhù jiā tíng zī běn、 guó jiā zī běn xiàng zī běn yùn zuò shì chǎng de liú rù。
jī gòu zǔ chéng
měi guó zhèng jiān huì yuē yòu 3,100 míng yuán gōng。 zǒng bù wèi yú huá shèng dùn tè qū， lìng zài měi guó de qí tā 11 gè dì qū yòu fēn bù。
měi guó zhèng jiān huì yóu yǐ xià bù fēn zǔ chéng：
5 wèi wěi yuán， zhè wǔ wèi wěi yuán yóu měi guó zǒng tǒng zài cān yì yuàn de jiàn yì hé xǔ kě xià qīn zì rèn mìng， rèn qī wǔ nián， dàn wǔ rén de rèn qī xiāng gé yī nián dì cuò kāi， yě jiù shì shuō měi yī nián tì huàn yī wèi wěi yuán。 wěi yuán zhōng de yī míng jiāng bèi zǒng tǒng rèn mìng wéi zhèng jiān huì zhù xí， lái zuò wéi zhèng jiān huì de zuì gāo zhí xíng zhǎngguān。
4 gè bù mén， jí gōng sī róng zī jiān guǎn bù（ divisionofcorporationfinance）， zhèng quàn shì chǎng guǎn lǐ bù（ divisionofmarketregulation）， tóu zī huó dòng guǎn lǐ bù（ divisionofinvestmentmanagement）， diào chá、 zhí xíng bù（ divisionofenforcement）。
18 gè kē shì， bù zài yī yī liè jǔ。
zhèng quàn shì chǎng jiān guǎn fǎ 'àn
měi guó zhèng jiān huì suǒ yǐ jù de zuì zhù míng de zhèng quàn jiān guǎn fǎ shì《 1933 zhèng quàn fǎ 'àn（ securitiesactof1933)》， tā yǐ bǎo hù tóu zī zhě、 yóu qí shì guǎng dà zhōng xiǎo zhèng quàn tóu zī zhě wéi jī běn chū fā diǎn。 cháng bèi chēng zuò“ zhèng quàn zhōng de zhēn xiāng” fǎ ("trutuinsecurities"law)。 jī běn nèi róng yòu liǎng diǎn：
1> zhèng quàn tóu zī zhě yòu quán lì huò dé zài shì chǎng gōng kāi fā shòu zhèng quàn de gōng sī de suǒ yòu cái wù xìn xī hé qí tā zhòng yào xìn xī。
2> jìn zhǐ zhèng quàn qián kè、 zhèng quàn jiāo yì zhě、 zhèng quàn jiāo yì jī gòu děng zài zhèng quàn xiāo shòu zhōng duì tóu zī zhě jìn xíng qī zhà、 tí gōng xū jiǎ xìn xī děng rèn hé qī piàn xíng wéi。
guān yú cǐ fǎ 'àn de xiáng xì xìn xī qǐng cān jiàn http://www.sec.gov/about/laws/sa33.pdf
qí tā jiān guǎn fǎ guī hái yòu《 1934 zhèng quàn jiāo yì fǎ 'àn（ securitiesexchangeactof1934）》，《 1939 xìn tuō qì yuē fǎ 'àn（ trustindentureactof1939）》，《 1940 tóu zī gōng sī fǎ 'àn（ investmentcompanyactof1940)》，《 1940 tóu zī gù wèn fǎ 'àn (investmentadvisersactof1940》，《 sarbanes-oxleyactof2002》。 |
|
|