第一章
股民入市的一般知識
一、入市的準備
您想買賣股票嗎？很容易。衹要您有身份證，當然您還要有買賣股票的保證
金。 1.辦理深、滬證券帳戶卡。
個人持身份證，到所在地的證券登記機構辦理深圳、上海證券帳戶卡(上海地區
的股民可直接到買賣深股的證券商處辦理深圳帳戶卡)。
法人持營業執照、法人委托書和經辦人身份證辦理。 2.開設資金帳戶(保證
金帳戶)
入市前，在選定的證券商處存入您的資金，證券商將為您設立資金帳戶。
3.建議您訂閱一份《中國證券報》或《證券時報》。知己知彼，然後上陣搏殺。
二、股票的買賣
與去商場買東西所不同的是，買賣股票您不能直接進場討價還價，而需要委
托別人--證券商代理買賣。
1.找一傢離您住所最近和您信得過的證券商，走進去，按您的意願、照他們的要
求，填一、二張簡單的表格。如果您想要更省事的話，您可以使用小鍵盤、觸摸
屏等玩意，還可以安坐傢中或辦公室，輕鬆地使用電話委托或遠程可視電話委
托。
2.深股采用"托管證券商"模式。股民在某一證券商處買入股票，在未辦理轉托管
前衹能在同一證券商處賣出。若要從其它證券商處賣出股票，應該先辦理"轉托
管"手續。 滬股中的"指定交易點制度"，與上述辦法相類似，衹是無須辦理轉托
管手續。
三、轉托管
目前：股民持身份證、證券帳戶卡到轉出證券商處就可直接轉出，然後憑打
印的轉托管單據，再到轉入券商處辦理轉入登記手續；上海交易所股票衹要辦理
撤銷指定交易和辦理指定交易手續即可。
四、分紅派息和配股認購
1.紅股、配股權證自動到帳。
2.股息由證券商負責自動劃入股民的資金帳戶。股息到帳日為股權登記日後的第
3個工作日。 3.股民在證券商處繳款認購配股。繳款期限、配股交易起始日等以
上市公司所刊《配股說明書》為準。
五、資金股份查詢
持本人身份證、深滬證券帳戶卡，到證券商或證券登記機構處，可查詢本人
的資金、股份及其變動情況。和買賣股票一樣，您想更省事的話，還可以使用小
鍵盤、觸摸屏和電話查詢。
六、證券帳戶的挂失
1.帳戶卡遺失 股民持身份證到所在地證券登記機構申請補發（上海地區的深圳
帳戶卡到托管證券商處辦理挂失和補辦）。
2.身份證、帳戶卡同時遺失 股民持派出所出示的身份證遺失證明(說明股民身份
證號碼、遺失原因、加貼股民照片並加蓋派出所公章)、戶口薄及其復印件，到
所在地證券登記機構更換新的帳戶卡。（上海地區的深圳帳戶卡到托管證券商處
辦理）
3.為保證您所持有的股份和資金的安全，若委托他人代辦挂失、換卡，需公證委
托。
七、成交撮合規則的公正和公平
無論您身在何處，無論您是大戶還是小戶，您的委托指令都會在第一時間被
輸入證交所的電腦撮合係統進行成交配對。證交所的唯一的原則是：價格優先、
時間優先。
股民入市的一般知識
一、入市的準備
您想買賣股票嗎？很容易。衹要您有身份證，當然您還要有買賣股票的保證
金。 1.辦理深、滬證券帳戶卡。
個人持身份證，到所在地的證券登記機構辦理深圳、上海證券帳戶卡(上海地區
的股民可直接到買賣深股的證券商處辦理深圳帳戶卡)。
法人持營業執照、法人委托書和經辦人身份證辦理。 2.開設資金帳戶(保證
金帳戶)
入市前，在選定的證券商處存入您的資金，證券商將為您設立資金帳戶。
3.建議您訂閱一份《中國證券報》或《證券時報》。知己知彼，然後上陣搏殺。
二、股票的買賣
與去商場買東西所不同的是，買賣股票您不能直接進場討價還價，而需要委
托別人--證券商代理買賣。
1.找一傢離您住所最近和您信得過的證券商，走進去，按您的意願、照他們的要
求，填一、二張簡單的表格。如果您想要更省事的話，您可以使用小鍵盤、觸摸
屏等玩意，還可以安坐傢中或辦公室，輕鬆地使用電話委托或遠程可視電話委
托。
2.深股采用"托管證券商"模式。股民在某一證券商處買入股票，在未辦理轉托管
前衹能在同一證券商處賣出。若要從其它證券商處賣出股票，應該先辦理"轉托
管"手續。 滬股中的"指定交易點制度"，與上述辦法相類似，衹是無須辦理轉托
管手續。
三、轉托管
目前：股民持身份證、證券帳戶卡到轉出證券商處就可直接轉出，然後憑打
印的轉托管單據，再到轉入券商處辦理轉入登記手續；上海交易所股票衹要辦理
撤銷指定交易和辦理指定交易手續即可。
四、分紅派息和配股認購
1.紅股、配股權證自動到帳。
2.股息由證券商負責自動劃入股民的資金帳戶。股息到帳日為股權登記日後的第
3個工作日。 3.股民在證券商處繳款認購配股。繳款期限、配股交易起始日等以
上市公司所刊《配股說明書》為準。
五、資金股份查詢
持本人身份證、深滬證券帳戶卡，到證券商或證券登記機構處，可查詢本人
的資金、股份及其變動情況。和買賣股票一樣，您想更省事的話，還可以使用小
鍵盤、觸摸屏和電話查詢。
六、證券帳戶的挂失
1.帳戶卡遺失 股民持身份證到所在地證券登記機構申請補發（上海地區的深圳
帳戶卡到托管證券商處辦理挂失和補辦）。
2.身份證、帳戶卡同時遺失 股民持派出所出示的身份證遺失證明(說明股民身份
證號碼、遺失原因、加貼股民照片並加蓋派出所公章)、戶口薄及其復印件，到
所在地證券登記機構更換新的帳戶卡。（上海地區的深圳帳戶卡到托管證券商處
辦理）
3.為保證您所持有的股份和資金的安全，若委托他人代辦挂失、換卡，需公證委
托。
七、成交撮合規則的公正和公平
無論您身在何處，無論您是大戶還是小戶，您的委托指令都會在第一時間被
輸入證交所的電腦撮合係統進行成交配對。證交所的唯一的原則是：價格優先、
時間優先。
第二章
如何辦理指定交易
由於滬市股票由上海證券交易所進行中央托管,投資者的上海股票可在任何
一傢券商進行交易，為保證投資者的股票安全，上交所推出"指定交易"服務，就
是由投資者自願選定一傢券商，限定其上海股票交易衹在此傢券商交易，不能在
除此外第二傢券商交易，以防止其股票在其它券商被盜賣，保證其股票安
全。"指定交易"衹可指定唯一的一傢券商，若重新在第二傢"指定交易"，必須在
原"指定"券商辦理"指定撤銷"後，方可在第二傢券商辦理"指定交易"。此種指定
交易隨時可以辦理，也可隨時撤銷。
辦理指定交易的好處：
股票安全性加強：如果投資者的上海股票帳戶丟失，衹需到指定券商處辦
理挂失，就會保證其股票安全；否則，他人拾到，可到其它任意一傢券商拋出套
現。
上海股票紅利自動到帳：辦理了指定交易，如果投資者的某衹上海股票紅利
在挂牌期間未領，上海證券交易所會在該紅利挂牌的最後一天自動派到投資者帳
戶，投資者不用辦理任何手續；否則，投資者要到證券登記公司或指定的地點補
領。
可享受上交所發送的股票對帳：對於辦理了指定交易的帳戶，可在上交所
不定期發送對帳數據的次交易日在指定券商處查到上海股票餘額。上交所不發送
未指定交易帳戶的股票餘額，衹可到證券登記公司申請查詢。 防止他人誤指
定：已辦理指定交易的帳戶，不可能被其它投資者誤指定。而未辦理指定交易的
帳戶，有可能因為其它原因的誤指定而被鎖定股票，造成無法正常交易。
凡已開立上海股票帳戶的投資者，均可在券商處利用交易係統委托辦理，其
委托方式如下：買賣方向為"買入"，代碼為"799999"，價格為"１"，數量
為"１"。次交易日辦理交割確認，指定交易會在指定次日生效。
如何辦理指定交易
由於滬市股票由上海證券交易所進行中央托管,投資者的上海股票可在任何
一傢券商進行交易，為保證投資者的股票安全，上交所推出"指定交易"服務，就
是由投資者自願選定一傢券商，限定其上海股票交易衹在此傢券商交易，不能在
除此外第二傢券商交易，以防止其股票在其它券商被盜賣，保證其股票安
全。"指定交易"衹可指定唯一的一傢券商，若重新在第二傢"指定交易"，必須在
原"指定"券商辦理"指定撤銷"後，方可在第二傢券商辦理"指定交易"。此種指定
交易隨時可以辦理，也可隨時撤銷。
辦理指定交易的好處：
股票安全性加強：如果投資者的上海股票帳戶丟失，衹需到指定券商處辦
理挂失，就會保證其股票安全；否則，他人拾到，可到其它任意一傢券商拋出套
現。
上海股票紅利自動到帳：辦理了指定交易，如果投資者的某衹上海股票紅利
在挂牌期間未領，上海證券交易所會在該紅利挂牌的最後一天自動派到投資者帳
戶，投資者不用辦理任何手續；否則，投資者要到證券登記公司或指定的地點補
領。
可享受上交所發送的股票對帳：對於辦理了指定交易的帳戶，可在上交所
不定期發送對帳數據的次交易日在指定券商處查到上海股票餘額。上交所不發送
未指定交易帳戶的股票餘額，衹可到證券登記公司申請查詢。 防止他人誤指
定：已辦理指定交易的帳戶，不可能被其它投資者誤指定。而未辦理指定交易的
帳戶，有可能因為其它原因的誤指定而被鎖定股票，造成無法正常交易。
凡已開立上海股票帳戶的投資者，均可在券商處利用交易係統委托辦理，其
委托方式如下：買賣方向為"買入"，代碼為"799999"，價格為"１"，數量
為"１"。次交易日辦理交割確認，指定交易會在指定次日生效。