首页>> 文学论坛>> 经济商企>> 约瑟夫·熊彼特 Joseph Schumpeter   奥地利 Austria   冷战开始   (1883年2月8日1950年1月8日)
经济发展理论
  ——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察
   
  
  作者:约瑟夫·熊彼特[美]
  
  何畏 等译校
  
  中译本序言
  英文版序言
  第一章 由一定环境所制约的经济生活的循环流转
  第二章 经济发展的根本现象
  第三章 信贷与资本信贷的性质及其作用
  第四章 企业家利润
  第五章 资本的利息
  第六章 经济周期——初步评述
  附录 经济变动的分析
第一章由一定环境所制约的经济生活的循环流转-导读创新是推动发展的灵魂(1)
  ――《经济发展理论》
  1983年,是马克思逝世100周年,也是凯恩斯和熊彼特诞辰100周年。为纪念这三位伟大的经济学家,英国《经济学人》杂志举行了系列活动,而留给英国人凯恩斯的版面是熊彼特的3倍;美国《福布斯》杂志出了一期专刊(1983年5月23日),并用熊彼特和凯恩斯的头像作为封面,凯恩斯面前有10支蜡烛,而熊彼特面前只有1支蜡烛。
  管理学大师彼得德鲁克在这期《福布斯》发表的专文《现代预言家:是熊彼特还是凯恩斯?》中说道:“在某种方式上,凯恩斯和熊彼特重演了西方传统中最著名的哲学家的对抗――最有光彩、最聪明、最难以击败的诡辩者巴门尼德和反应缓慢、丑陋但却富有智慧的苏格拉底之间的柏拉图式的辩论。在两次世界大战期间,没有人比凯恩斯更有光彩、更聪明。而熊彼特则相反,似乎平平常常――但他有智慧。聪明赢得一时,而智慧天长地久。”
  1883年,熊彼特出生于奥匈帝国摩拉维亚省(今捷克境内)一个织布厂主家庭。熊彼特的父亲很早就去世了,母亲改嫁给一位陆军副元帅,继父让熊彼特接受了良好的教育。少年时代,熊彼特在维也纳的贵族中学上学。
  1901―1906年,熊彼特于维也纳大学攻读法律和经济,是奥地利学派主要代表人物庞巴维克的及门弟子。1906年,熊彼特获得法学博士学位。熊彼特的同学好友中有后来成为奥地利社会民主党领导人物的奥托鲍威尔,以及后来成为德国社会民主党人、第二国际首领之一的希法亭。
  1907年,熊彼特到埃及谋生,在开罗当了一名律师。在那里,他帮助重组一家制糖厂,通过引进新的生产技术而大大提高了工厂的效率和利润,熊彼特自己也从中获得了商业实践经验。这次创新给熊彼特留下了深刻的印象。随后,熊彼特又到伦敦访问,他向经济学大家马歇尔请教,但马歇尔对纯理论表现出的冷漠让熊彼特深感失望;后来,熊彼特又拜访了埃奇沃斯,埃奇沃斯鼓励他不妨继续钻研,哪怕是与现实没有关系的“纯粹经济学理论”。从此,熊彼特终生都高度推崇洛桑学派的瓦尔拉斯。
  第一次世界大战前后,熊彼特在奥匈帝国的几所大学任教。1913―1914年,他被美国哥伦比亚大学聘为客座教授,并被该校授予荣誉博士学位。
  熊彼特还积极参与政治和社会活动。1918年,他一度出任由考茨基、希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”顾问;1919年,他又出任由奥地利社会民主党参加组成的奥国混合内阁的财政部部长。1921年,熊彼特弃仕从商,成为私营比德曼银行的总裁,此银行在1924年破产,熊彼特的私人积蓄也因此受到牵连而被用于偿债。1925年,熊彼特又回到学术界。此后,1925―1932年,他在德国波恩大学任经济学教授,1931年曾短期到日本讲学;1937―1941年,熊彼特出任“经济计量学会”会长;1948―1949年,任“美国经济学协会”会长。
  1932年,熊彼特迁居美国。他深居简出,致力于学术研究,并在哈佛大学任经济学教授,直到1950年去世。如果不是过早去世,熊彼特还会担任即将成立的“国际经济学会”首任会长。在教书育人的工作中,熊彼特表现出了非凡的能力:他在波恩和哈佛教了25年书,曾指导了哈佛的400个经济学博士、数千名本科生,两位著名的诺贝尔经济学得主萨缪尔森和托宾,就是其门下弟子。
  熊彼特著有《经济发展理论》、《经济周期:资本主义过程的理论、历史和统计分析》、《资本主义、社会主义和民主主义》、《从马克思到凯恩斯十大经济学家》、《经济分析史》等著作。
  熊彼特对资本主义的长期发展趋势、经济学发展史等进行了广泛的研究,28岁时写成《经济发展理论》,解释资本主义的本质特征及其发生、发展和灭亡。《经济发展理论》是熊彼特的成名之作,也为其今后的经济学理论勾勒出了主线,而且还成为了经济学史上真正的经典之作。《经济发展理论》最先于1912年以德文发表,当时引起了西方经济学界的轰动。1926年修订再版,数年后又重印了德文第三版。1934年,美国哈佛大学出版社以德文修订本为依据,出版了英译本。这本书阐述了熊彼特提出的最著名的经济学理论――“创新理论”。此后,熊彼特又以“创新理论”为基础,先后撰写了《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》,形成了完整的理论体系。
第一章由一定环境所制约的经济生活的循环流转-导读创新是推动发展的灵魂(2)
  身材矫健的熊彼特才华过人,博览群书,读完了他之前300年间以英文、法文、德文、意大利文、希腊文和拉丁文出版的有关经济理论的每一本书和每一篇文章。熊彼特很小就学会了希腊语、拉丁语等古典语言,并终生保持着对古典文化的兴趣。1950年1月8日,熊彼特在读着希腊文的《欧里庇特斯戏剧》入睡后离世。熊彼特的生活多姿多彩,并表现得像个真正的贵族。他曾经在课堂上放言:要成为世界上最伟大的经济学家、情人和骑手。熊彼特曾结过三次婚;年轻时参加过赛马,也曾一度从事马术工作,但并没有成为最伟大的骑手;他着装向来都很正式,甚至在居家之时也是如此,制作考究的西服前胸口袋里总是装饰着得体的丝质手帕。据记载,熊彼特在当教授的时候,总是急匆匆地走进课堂,抽出手帕冲着教室一甩,再折叠起来仔细擦拭眉毛和正在谢顶的大脑门,然后用浓重的德国口音说道:“女士们、先生们,我们开始上课。”
  在成为最伟大的经济学家方面,人们对熊彼特与凯恩斯进行过很多有趣的比较,但熊彼特似乎总不如凯恩斯走运。熊彼特曾经评说自己:“我异常缺乏领袖的特质――只需要一小部分我的思想,一种新的经济学可能就已经创立了。”后来出现了凯恩斯学派、凯恩斯经济学,但却没有熊彼特学派或熊彼特经济学。在凯恩斯为英国的战时财政确定方向时,熊彼特正被美国联邦调查局特工监视着。后来,熊彼特的学生萨缪尔森把经济学的发展引向了另外的方向。熊彼特与凯恩斯一样经历丰富、思考精微,而在知识广度上,熊彼特更胜凯恩斯一筹,但熊彼特对学术生活和实际事务的影响却比凯恩斯稍逊。凯恩斯曾长期担任《经济学杂志》的编辑,熊彼特从1920年起就是这个杂志在奥地利的通讯员,但直到1927年熊彼特和凯恩斯才见了面。他们两人的关系无论从个人角度还是从专业角度来说,都不怎么密切。而在学术上,两人的竞争也是非常激烈。凯恩斯1930年出版了《货币论》,熊彼特那时候也在撰写货币理论的专著,但在看了凯恩斯的书后,熊彼特写信给朋友说自己已经把手稿扔掉了。多年之后,熊彼特又感到后悔,他在去世前几年曾经答应出版社要写一部“货币理论”,但最终因写《经济分析史》耗尽了心血,至死也未能写成“货币理论”。1936年,凯恩斯又赶在熊彼特之前出版了其代表作《就业、利息和货币通论》,并引起了经济学界极大的震动。1939年,熊彼特出版了巨著《经济周期》,虽然更有分量,但却反应平平。熊彼特的同事库兹涅茨感慨地说:“如果熊彼特这本书在《就业、利息和货币通论》之前出版,情况会大不一样了。”两位伟大的经济学家惺惺相惜,在各自的著作中都向对方表示了足够的敬意。凯恩斯的《货币论》完全接受了熊彼特的经济周期理论,而熊彼特也把晚年编著的《从马克思到凯恩斯》的最后一章留给了凯恩斯。熊彼特认同凯恩斯关于必须采取某些措施来应对大萧条带来的史无前例的失业状况,以及大萧条所导致的政治和社会的不稳定的观点,但他否定了凯恩斯理论的核心内容――没有政府的干预,资本主义经济就会出现长期的大量失业和经济活动水平的下降。熊彼特认为正常而健康的市场运行才是经济运行的正道。
  加尔布雷斯说:“熊彼特固然对凯恩斯颇为不屑并大加批判,不过他仍旧是继凯恩斯之后,两次世界大战之间在最广阔的领域内展现出天赋的经济学家。”
  哈耶克说:“倘若你问我,最爱与哪些有趣的人再共度一个黄昏,我的答复是熊彼特与凯恩斯。他们都让世人震撼。熊彼特是一位比凯恩斯伟大的学者,也是更优秀的知识分子。”
  经济发展理论》原书共六章,第一章和第二章对从静止状态的“循环流转”到经济发展的根本现象,包括从“企业家”的特点和功能、“生产要素的新组合”、“创新”的涵义和作用,直到资本主义的产生进行了开创性的论述。第三章、第四章和第五章则进一步分别阐述了信贷与资本、企业家利润以及资本的利息等问题。第六章运用“创新理论”分析了经济周期的形成和特点。从原书的副标题“对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察”可以看出,《经济发展理论》的涉及范围甚广,但其中最引人注目的是“创新理论”,可以说“创新理论”就是熊彼特“经济发展理论”的核心。
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